美國(guó)的反托拉斯法律體系

美國(guó)是世界上最早制訂反托拉斯法（即反壟斷法）的國(guó)家之一，其反托拉斯法律體系主要由成文法、判例，以及主管部門（司法部的反托拉斯局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)）所發(fā)布的各種政策指南構(gòu)成。其成文法主要有1890年制訂的《謝爾曼法》和1914年制訂的《克萊頓法》、《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》?！吨x爾曼法》共8條，無專門闡釋其立法目的的條款，其主要條款只有兩條：即第1條禁止的是合謀損害競(jìng)爭(zhēng)的行為，第2條禁止的是壟斷企業(yè)濫用其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位損害競(jìng)爭(zhēng)的行為。該法同時(shí)授予司法部在反托拉斯領(lǐng)域行使行政權(quán)，法院行使司法審判權(quán)?！犊巳R頓法》的主要條款有3條，即第2條禁止價(jià)格歧視，第3條禁止排他性交易和搭售的規(guī)定，以及第7條關(guān)于控制企業(yè)合并和設(shè)立合營(yíng)企業(yè)的規(guī)定?！堵?lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》的主要條款有兩條，即第5條禁止不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為，第12條禁止虛假?gòu)V告。該法還專門設(shè)立了聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)這個(gè)獨(dú)立于政府的反托拉斯執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

美國(guó)是普通法系國(guó)家，法院的判例在其反托拉斯法律體系中占有重要的地位。首先，由于成文法的規(guī)定過于原則和簡(jiǎn)潔，因此，法院必須結(jié)合具體案件對(duì)成文法的有關(guān)條款進(jìn)行解釋。如《謝爾曼法》的第1條在實(shí)踐中根本無法執(zhí)行，因?yàn)槿魏纹跫s都具有限制當(dāng)事人或第三人從事交易的效果。因此，如果u201c嚴(yán)格執(zhí)法u201d，勢(shì)必禁止一切商業(yè)交易活動(dòng)。為此，法院在審判實(shí)踐中，創(chuàng)造出u201c本身違法原則u201d和u201c合理原則u201d來區(qū)別具體的合謀或協(xié)商行為是否違法。其次，法院對(duì)被訴者的行為是否違法具有最終認(rèn)定權(quán)。即使是司法部與被指控者進(jìn)行和解所達(dá)成的u201c協(xié)議判決u201d也必須得到法院批準(zhǔn)，由法院發(fā)布u201c同意令u201d才能終止訴訟程序。由于法院的特殊地位，其判決對(duì)政府的反托拉斯政策的制訂和實(shí)施有重大的影響。

除了成文法和判例外，反托拉斯當(dāng)局還發(fā)布了一系列的政策指南。 如司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)分別于1992年、1995年、2000年聯(lián)合發(fā)布了《橫向合并指南》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓反托拉斯指南》、《國(guó)際經(jīng)營(yíng)中反托拉斯執(zhí)行指南》，《競(jìng)爭(zhēng)者之間合謀的反托拉斯指南》等。這些指南雖不具有法律效力，對(duì)法院的審批活動(dòng)也不具有約束力，同時(shí)u201c不能排除反托拉斯執(zhí)法中的判決和自由裁量權(quán)u201d，但卻充分表明了政府的政策取向，對(duì)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有重要的指導(dǎo)意義。

美國(guó)的反托拉斯法律對(duì)世界各國(guó)的反壟斷立法產(chǎn)生了重大影響，其所確定的反壟斷法所規(guī)范的3類行為u2014u2014合謀損害競(jìng)爭(zhēng)的行為、壟斷企業(yè)利用優(yōu)勢(shì)力量損害競(jìng)爭(zhēng)的行為，以及企業(yè)合并（兼并）行為，已為各國(guó)和國(guó)際組織反壟斷立法所采納。

百年來美國(guó)反托拉斯政策的演變

在百余年的反托拉斯進(jìn)程中，美國(guó)社會(huì)已基本形成這樣的共識(shí)，即認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)依其職權(quán)、采取措施來防止壟斷帶來的效率損失。因?yàn)闊o論何種原因所產(chǎn)生的壟斷者都可能利用其優(yōu)越的市場(chǎng)地位，實(shí)施限制產(chǎn)量、抬高價(jià)格、設(shè)置進(jìn)入壁壘等反競(jìng)爭(zhēng)行為來獲取壟斷利潤(rùn)，從而阻礙經(jīng)濟(jì)效率的提高與創(chuàng)新，損害消費(fèi)者福利。

作為政府的一項(xiàng)重要的微觀經(jīng)濟(jì)政策，反托拉斯政策不是一成不變的，其制定和實(shí)施受到很多因素的影響，如：（1）國(guó)內(nèi)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化。（2）執(zhí)政黨的執(zhí)政理念。美國(guó)的共和、民主兩黨對(duì)政府在社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策中扮演的角色持迥然不同的立場(chǎng)。持保守主義政治哲學(xué)的共和黨主張u201c小政府u201d，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)力量和自由競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)擴(kuò)大政府權(quán)力，反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)；持自由主義政治哲學(xué)的民主黨則主張u201c大政府u201d，強(qiáng)調(diào)運(yùn)用政府權(quán)力來消除各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。因此，不同黨派的總統(tǒng)上臺(tái)執(zhí)政必然在一定程度上影響國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策。（3）關(guān)于壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。在本質(zhì)上，反托拉斯政策調(diào)整的是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，反托拉斯法體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律的交叉。因此，當(dāng)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有新的發(fā)展時(shí)，反托拉斯政策也會(huì)出現(xiàn)一定的轉(zhuǎn)變。尤其是二戰(zhàn)后，隨著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成，其兩大流派u2014u2014哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派曾先后成為美國(guó)反托拉斯經(jīng)濟(jì)分析的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，美國(guó)的反托拉斯政策也隨之經(jīng)歷了嚴(yán)厲和自由放任兩個(gè)截然相反的階段；而上世紀(jì)90年代以來，在以博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的新產(chǎn)業(yè)組織理論的影響下，政府的反托拉斯政策偏向于積極。

從總體上看，自1890年以來，美國(guó)的反托拉斯政策經(jīng)歷了以下幾個(gè)演變期：

1.1890～1914年：反托拉斯政策的u201c寬松期u201d。在此期間的5位總統(tǒng)中，有4位是共和黨人。政府執(zhí)行的是消極、自由放任的政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)放手不管，任由卡特爾、辛迪加、托拉斯等各種壟斷自由發(fā)展。在1887～1903年間，美國(guó)還出現(xiàn)了大規(guī)模的企業(yè)兼并浪潮。

2.1915～1936年：反托拉斯政策的u201c休眠期u201d。一戰(zhàn)爆發(fā)后，美國(guó)參戰(zhàn)并全面啟動(dòng)了戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)管制計(jì)劃，聯(lián)邦政府停止了所有的反托拉斯活動(dòng)。一戰(zhàn)結(jié)束后，政府的反托拉斯活動(dòng)并未得到有效的恢復(fù)。從1915年到1930年中期，不但政府對(duì)反托拉斯執(zhí)法不積極，法院也對(duì)企業(yè)界相當(dāng)寬容。1922～1929年間，政府幾乎沒有實(shí)施什么反托拉斯執(zhí)法活動(dòng)。1920～1930年期間，美國(guó)還出現(xiàn)了第二次企業(yè)兼并浪潮。1933年上臺(tái)的民主黨的羅斯?？偨y(tǒng)推行u201c新政u201d政策，頒布了《國(guó)家工業(yè)復(fù)興法》，宣布暫停實(shí)施反托拉斯法。

3.1936～1972年：反托拉斯政策的嚴(yán)厲期。從1936年至二戰(zhàn)前，u201c新政u201d并未取得顯著的成效。羅斯福政府認(rèn)為復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵是競(jìng)爭(zhēng)，因此轉(zhuǎn)變立場(chǎng)并實(shí)施了積極的反托拉斯政策。索卡尼u2014旺科姆石油公司、美國(guó)鋁業(yè)公司、美國(guó)煙草公司等一些大企業(yè)因其市場(chǎng)份額過大而被政府起訴，并被判決敗訴。二戰(zhàn)中后期美國(guó)參戰(zhàn)后，政府基本暫停了反托拉斯活動(dòng)。二戰(zhàn)后，一方面是強(qiáng)調(diào)政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)力分散化的u201c民粹主義u201d在美國(guó)盛行起來；另一方面，從上世紀(jì)50年代起，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論開始形成，哈佛學(xué)派所建立的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效理論，即u201c結(jié)構(gòu)u2014行為u2014績(jī)效u201d模式（SCP三段論式）對(duì)反托拉斯政策產(chǎn)生了重大影響。該學(xué)派提出的實(shí)施嚴(yán)厲的反托拉斯政策的觀點(diǎn)得到立法和行政當(dāng)局的認(rèn)同。政府的執(zhí)法行為非常嚴(yán)厲，尤其是在煉鋁、屠宰、卷煙和石油等行業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)60年代的反托拉斯案件比前10年增加了兩倍，而且原告反托拉斯局的勝訴率相當(dāng)高。該時(shí)期也被稱為反托拉斯的u201c黃金時(shí)期u201d。

4.1973～1991年：反托拉斯政策的u201c效率主義時(shí)代u201d。在該時(shí)期，產(chǎn)業(yè)組織理論中新興的芝加哥學(xué)派的理論得到了政府采納。該學(xué)派主張政府盡量減少對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，應(yīng)當(dāng)以對(duì)經(jīng)濟(jì)效率是否有促進(jìn)作用來認(rèn)定企業(yè)的行為是否違反了反托拉斯法，產(chǎn)業(yè)集中、合并、協(xié)議限制等這些在五六十年代被嚴(yán)格限制的商業(yè)活動(dòng)都應(yīng)以效率來重新評(píng)價(jià)。為此，政府主要以效率原則來制定政策，如1982年的《合并指南》。同時(shí)，政府大大減少了執(zhí)法活動(dòng)，執(zhí)法的對(duì)象也主要限于核心的卡特爾行為，以及直接競(jìng)爭(zhēng)者之間一些規(guī)模較大的合并和聯(lián)營(yíng)等，針對(duì)壟斷行為所展開的執(zhí)法活動(dòng)則幾乎完全停止。里根和老布什時(shí)期的反托拉斯局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)也因此被喻為是個(gè)u201c擺設(shè)u201d。

5.1992～至今：反托拉斯政策的u201c適度激進(jìn)u201d期。上世紀(jì)90年代以來，冷戰(zhàn)結(jié)束，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程進(jìn)一步加速，統(tǒng)一的全球市場(chǎng)逐步形成，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到高速發(fā)展，跨國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)的問題也不斷出現(xiàn)。為此，90年代的民主黨克林頓政府實(shí)施了u201c適度激進(jìn)u201d的反托拉斯政策。在政策取向上，政府更加注意維護(hù)公平和保護(hù)消費(fèi)者的利益，重視u201c創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)u201d和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用；在對(duì)外政策上，政府一方面鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)合并，另一方面則擴(kuò)大反托拉斯法的域外效力，積極打擊國(guó)際卡特爾。2001年小布什就任新一屆總統(tǒng)后， 也基本繼承了這些政策。

啟示

通過上述介紹和分析，我們可以得出有益的啟示：首先，我國(guó)有必要制定一部反壟斷法。因?yàn)槲覈?guó)正在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，而制定反壟斷法則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求。其次，要更加重視反壟斷政策的功能和作用。反壟斷法的基本內(nèi)容很簡(jiǎn)單，但反壟斷政策卻是豐富多彩的，它必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。第三，對(duì)反壟斷法要有正確的定位。該法的價(jià)值目標(biāo)是單一的，即通過保護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和消費(fèi)者福利。我們不應(yīng)當(dāng)賦予反壟斷法以解決分配正義和促進(jìn)政治民主等任務(wù)，不能指望該法能解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的各種社會(huì)問題。第四，針對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代特點(diǎn)，要積極吸收一些有益的制度，如反壟斷法的域外效力制度。最后，在制定和實(shí)施反壟斷法時(shí)不宜完全照搬國(guó)外的一些制度和經(jīng)驗(yàn)，必須充分考慮我國(guó)的國(guó)情和經(jīng)濟(jì)環(huán)境。同時(shí)要加快對(duì)政府管制的改革，理順政府與市場(chǎng)的關(guān)系，逐步消除u201c行政壟斷u201d和各種形式的u201c保護(hù)主義u201d，進(jìn)一步優(yōu)化經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境。